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晶瑞股份:招商证券股份有限公司关于公司创业板上市持续督导跟踪报告(2017年半年度)

时间:2017-11-05 14:00来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
招商证券股份有限公司 关于苏州晶瑞化学股份有限公司创业板上市持续督导跟踪报告

晶瑞股份:招商证券股份有限公司关于公司创业板上市持续督导跟踪报告(2017年半年度)

2017-08-28 00:00:00

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导语: 招商证券股份有限公司 关于苏州晶瑞化学股份有限公司创业板上市持续督导跟踪报告

   招商证券股份有限公司

  

   关于苏州晶瑞化学股份有限公司创业板上市持续督导跟踪报告

   (2017 年半年度)

  保荐机构名称:招商证券股份有限公司 被保荐公司简称: 晶瑞股份

  

  保荐代表人姓名: 孙坚 联系电话: 13917187577

  

  保荐代表人姓名: 孔小燕 联系电话: 13671504794

  

   一、保荐工作概述

   项 目 工作内容

  

  1.公司信息披露审阅情况

  

   ( 1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

  

   (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

  

  2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

  

  况

  

   ( 1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 是

  

  不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资

  

  金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交

  

  易制度)

  

   (2)公司是否有效执行相关规章制度 是

  

  3.募集资金监督情况

  

   ( 1)查询公司募集资金专户次数 每季度查询一次,已查询 1 次

  

   (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是

  

  件一致

  

  4.公司治理督导情况

  

   ( 1)列席公司股东大会次数 2 次

  

   (2)列席公司董事会次数 2 次

  

   (3)列席公司监事会次数 2 次

  

  5.现场检查情况

  

   ( 1)现场检查次数 1 次

  

   (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是

  

   (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无

  

  6.发表独立意见情况

  

   ( 1)发表独立意见次数 3 次

  

   (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

  

  7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

  

   ( 1)向本所报告的次数 0 次

  

   (2)报告事项的主要内容 无

  

   (3)报告事项的进展或者整改情况 无

  

  8.关注职责的履行情况

  

   ( 1)是否存在需要关注的事项 无

  

   (2)关注事项的主要内容 无

  

   (3)关注事项的进展或者整改情况 无

  

  9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

  

  10.对上市公司培训情况

  

   ( 1)培训次数 0 次

  

   (2)培训日期 无

  

   (3)培训的主要内容 无

  

  11.其他需要说明的保荐工作情况 无

  

   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

   事 项 存在的问题 采取的措施

  

   1.信息披露 无 无

  

  2.公司内部制度的建立和 公司于 2017 年 5 月上市, 大 上市公司已将内部控制制度更

  

  执行 部分制度于 2015 年 9 月份制 新修订情况提交公司第一届董

  

   定,未根据实际情况及时修 事会第十四次会议审议通过,相

  

   订。 关董事会决议及更新修订后的

  

   内部控制制度在巨潮资讯网上

  

   予以公告,部分尚需提交公司股

  

   东大会审议通过的内部控制制

  

   度,待股东大会审议通过后即行

  

   生效。

  

  3. “三会”运作 无 无

  

  4.控股股东及实际控制人 未发生变动 无

  

  变动

  

  5.募集资金存放及使用 无 无

  

  6.关联交易 无 无

  

  7.对外担保 无 无

  

  8.收购、出售资产 无 无

  

  9.其他业务类别重要事项 无 无

  

   (包括对外投资、风险投

  

  资、委托理财、财务资助、

  

  套期保值等)

  

   10.发行人或者其聘请的中 无 无

  

  介机构配合保荐工作的情

  

  况

  

   11.其他(包括经营环境、业 无 无

  

  务发展、财务状况、管理状

  

  况、核心技术等方面的重大

  

  变化情况)

  

   三、公司及股东承诺事项履行情况

   是否履行承 未履行承诺

  

   公司及股东承诺事项 诺 的原因及解

  

   决措施

  

  1.关于股份流通限制和自愿锁定承诺 是 不适用

  

  2.关于公司上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施 是 不适用

  

  3.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 是 不适用

  

   的承诺

  

  4.公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员关于未履行 是 不适用

  

  承诺的约束措施

  

  5.公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施 是 不适用

  

  6.董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履 是 不适用

  

  行作出的承诺

  

  7. 控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺 是 不适用

  

  8. 控股股东、实际控制人作出的减少和规范关联交易的承诺 是 不适用

  

  9. 控股股东、实际控制人关于社保缴纳情况的承诺函 是 不适用

  

  10.利润分配政策 是 不适用

  

   四、其他事项

   报告事项 说 明

  

  1.保荐代表人变更及其理由 未发生变更

  

  2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无

  

  者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改

  

  情况

  

  3.其他需要报告的重大事项 无

  

  

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